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　　轉自：財聯社

　　財聯社12月21日訊（記者 畢陸）時隔兩個月，中金公司因上海思爾芯技術股份有限公司IPO保薦業(yè)務時未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案調查一事，結果正式出爐。

　　據12月20日中金公司發(fā)布的公告，公司被證監(jiān)會責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款。證監(jiān)會還對項目直接負責的兩名主管人員趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

　　中金公司被立案調查最早是在10月11日，彼時公司收到《立案告知書》，再于10月25日收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。財聯社曾于《從立案到預處罰僅隔一個月，中金涉思爾芯案罰沒800萬，兩保代警告并罰300萬》做過報道。從立案調查到結果出爐，僅兩個月有余。

　　在階段性披露的公告內，中金公司提到，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，更好地服務資本市場高質量發(fā)展。目前公司的經營情況正常。

　　通過此案，作為資本市場“看門人”，券商在投行業(yè)務中如何更好地落實勤勉盡責的要求，再度被行業(yè)與市場提及。近年來，證監(jiān)會連續(xù)釋放的強監(jiān)管信號表明券商“嚴監(jiān)嚴管”態(tài)勢將持續(xù)，這給券商投行們敲響警鐘。

　　案情具有典型性，對投行“追責”

　　根據多份官方公告，基于在監(jiān)管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供資料、配合調查，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，證監(jiān)會最終做出了罰沒公司800萬元，個人罰款300萬的處罰，合計金額涉及1100萬元。

　　很顯然，這是一次IPO撤材料后，投行仍被追罰的案例，受到市場及業(yè)界關注度較高。核心在于，中金公司涉及的思爾芯一案，為新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件，因此，思爾芯案具有典型性，是監(jiān)管對撤否項目違規(guī)與否的高度關注表現。

　　上海思爾芯技術股份有限公司（原名“上海國微思爾芯技術股份有限公司”）于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上交所作出了終止審核的決定。證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調查和審理，并作出行政處罰。

　　證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。其中，趙善軍在保薦時擔任中金公司投行部副總經理。

　　壓實中介機構“看門人”責任

　　證監(jiān)會多次強調壓實發(fā)行人信息披露責任和中介機構“看門人”責任。堅持“申報即擔責”，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將以“零容忍”的態(tài)度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。僅2024年以來，涉及規(guī)范中介機構執(zhí)業(yè)的相關規(guī)定密集出臺，從證監(jiān)會到三大交易所，再到協會層面，監(jiān)管系統(tǒng)著力推動中介機構歸位，勤勉盡責。

　　記者獲悉，投行業(yè)務自律監(jiān)管平臺將于2024 年 12月 30 日9：00起提供服務，接受券商投行底稿目錄報送、投行項目信息及人員信息報送、項目及公司負面事項報送等。此外，自律監(jiān)管平臺第二階段工作將于2025 年啟動，確保對投行業(yè)務全方位、高效率的監(jiān)管與支持。目前至少將上線五大功能，分別是中證協投行業(yè)務電子底稿目錄管理、投行業(yè)務電子底稿抽查、投行業(yè)務開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理和投行類質量評價。后續(xù)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務信息報送的范圍。

　　值得關注的是，與投行有關的“追罰”已在繼續(xù)，就在中金公司12月20日披露立案調查結果的當天，國海證券、廣發(fā)證券、華西證券、東興證券以及光大證券（維權）披露了重大訴訟的進展，事關金通靈（維權）、美尚生態(tài)的連帶責任追償情況。

　　整體來看，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序審理，經過一系列變化，投資者服務中心發(fā)布公告表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權，申請參加訴訟并轉換為特別代表人訴訟程序。

　　證監(jiān)會也同步表態(tài)，深入貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉，將持續(xù)會同有關方面加大對證券違法犯罪行為的全方位立體化追責力度，支持更多投資者拿起包括民事訴訟等在內的法律武器，追究違法違規(guī)者的民事損害賠償責任

　　也就在今年10月18日，證監(jiān)會發(fā)文稱，今年組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現場檢查。證監(jiān)會指出，針對檢查發(fā)現的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類采取措施。

　　對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券，證監(jiān)會采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重，證監(jiān)會分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

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