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　　國資股東正在接盤中的瑞信證券收到了監(jiān)管警示函。

　　近日，山東證監(jiān)局披露，瑞信證券（中國）有限公司（簡稱“瑞信證券”）作為玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債（第二期、第三期）受托管理人，在受托管理期間存在三方面的問題，因此，對該券商采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　值得一提的是，在大股東瑞信集團(tuán)爆雷被瑞士銀行集團(tuán)接管后，今年以來，瑞士銀行在謀劃轉(zhuǎn)讓瑞信證券股權(quán)，今年6月，瑞士銀行與北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（簡稱“北京國資公司”）就出售瑞信證券股權(quán)達(dá)成協(xié)議，在上個(gè)月，瑞士銀行和北京國資公司雙方收到證監(jiān)會(huì)的反饋意見。

　　外資背景瑞信證券收到警示函

　　12月20日，山東證監(jiān)局披露，經(jīng)查，瑞信證券作為山東玉皇化工有限公司（簡稱“玉皇化工”）公開發(fā)行2016年公司債券（第二期）和玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債券（第三期）（簡稱16玉皇04）的受托管理人，在受托管理期間存在以下問題：

　　一是，2020年12月之前，瑞信證券未制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，未明確履行受托管理職責(zé)的方式和程序。

　　二是，瑞信證券出具的2016年至2022年年度受托管理事務(wù)報(bào)告中，披露的16玉皇04募集資金使用情況與實(shí)際情況不符。

　　三是，瑞信證券未按照規(guī)定對部分重大事項(xiàng)出具臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

　　山東證監(jiān)局表示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對瑞信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　資料顯示，在股權(quán)出售之前，瑞信證券股東為瑞信集團(tuán)和方正證券，分別持有51%股權(quán)和49%股權(quán)，業(yè)務(wù)范圍包括股票和債券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)。

　　國資股東接盤中

　　值得一提的是，由于大股東瑞信集團(tuán)出現(xiàn)問題而被瑞士銀行接管，因此，瑞信證券也成為瑞士銀行旗下控股的券商子公司。

　　不過，由于瑞士銀行本身在中國已經(jīng)控股瑞銀證券有限責(zé)任公司，按照規(guī)定，瑞士銀行無法同時(shí)控股兩家證券公司，因此，今年以來，瑞士銀行所持瑞信證券股權(quán)尋找買家轉(zhuǎn)讓。

　　今年6月，瑞士銀行和方正證券與北京國資公司就出售瑞信證券共 85.01%股權(quán)達(dá)成三方協(xié)議。

　　據(jù)悉，該交易包括瑞士銀行向北京國資公司出售所持有的瑞信證券 36.01%股權(quán)，以及方正證券向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權(quán)。交易完成后，瑞士銀行和北京國資公司將分別持有瑞信證券14.99%和85.01%的股權(quán)。

　　今年11月，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，對瑞信證券變更主要股東和實(shí)際控制人申請作出九條反饋意見。反饋意見主要聚焦北京國資公司和瑞士銀行兩方股東，要求雙方就財(cái)務(wù)情況等方面作出補(bǔ)充。

　　值得一提的是，由于受到大股東瑞信集團(tuán)的拖累，瑞信證券近年來處境不佳。

　　瑞信證券2023年報(bào)披露，該公司員工人數(shù)126人，截至目前，中證協(xié)披露，瑞信證券最新員工人數(shù)為103人。

　　數(shù)據(jù)顯示，瑞信證券2023年?duì)I業(yè)收入1.57億元，較上年同期下降約45.58%；凈利潤虧損為1.99億元，這已經(jīng)是瑞信證券繼2022年凈利潤虧損2.54億元后再一次虧損。

　　根據(jù)方正證券披露，瑞信證券2024年上半年實(shí)現(xiàn)營收4564.31萬元，凈利潤虧損額為5472.84萬元。截至上半年末，瑞信證券總資產(chǎn)為10.74億元，凈資產(chǎn)為10.08億元。